1、 掌握風險、風險管理和內控的基本概念；

2、 掌握內控體系建設的基本思路和步驟；

3、 正確認識風險管理，對風險評估方法和技術有一定了解；

4、 掌握各業務循環中主要風險及應對內控措施；

5、 通過學習，對企業內控和風險管理有一定認識，能正確識別風險，完善內控，為達成公司目標助力。

第一章 內控發展概述

1.     內控發展階段

1.1     完善制度（初級）

1.2     規范上市（中級）

1.3     效率效果（高級）

1.4     智能風控（智能）

1.5     大內控（整合）

第二章 內控組織人員和意識

1.     內控組織

1.1     內控組織四種模式利弊分析

1.2     如何創建適合公司的內控組織

2.     內控人員

2.1     人員能力要求

2.2     人員來源

2.3     參考學習書目

3.     內控意識

3.1     內控誤區

3.2     如何增強內控意識

第三章 內控理論理解及應用

1  

1、 內部控制一個定義

2、 內部控制的五個目標

【討論】內控五大目標的落地實踐

3、 內部控制的五項原則

【分享】內控五項原則與公司管理的結合

4、 內部控制的五大要素

1      

2      

3      

4      

4.1     內部環境

4.2     風險評估

4.3     控制活動

4.4     信息與溝通

4.5     內部監督

【案例】五要素的嵌入

5、 內部控制的二十八種方法

5.1     事前、事中、事后的控制方法

5.2     人、財、物、事的控制方法

【案例】內控二十八種方法的運用

第四章 風險評估

1.     風險概述

1.1     定義

1.2     風險管理

1.3     公司風險管理原則

1.3.1 分層管理原則

1.3.2 集中管理原則

1.3.3 分類管理原則

2.     風險識別

2.1     風險識別的概念和目的

2.2     公司風險識別總體思路

2.2.1 公司風險

2.2.2 業務風險

2.2.3 專項風險

2.3     戰略風險識別框架

2.4     市場風險識別框架

2.5     風險識別六種導向

2.6     風險識別七種方法

【案例分析】風險識別實例分析

2.7     部門與方法結合展開

2.8     風險分類與方法結合展開

【練習】部門風險評估

2.9     如何權衡風險識別的數量和質量

3.     風險分析

1.      

2.      

3.      

3.1     風險分析的概念和目的

3.2     風險分析的過程和內容

3.3     風險分析應關注的主要方面

4.     風險評估

4.1     風險準則的建立

4.2     準則可能性和嚴重程度的實際應用

4.3     定量（結合定性）分析評估各類風險

4.3.1 風險敞口計算

4.3.2 如何確定具體項目風險偏好和風險容忍度

4.4     重大風險排序

4.5     風險預警

4.6     重大風險及其對策影響模擬分析

4.7     根據需要形成風險評價報告

4.8     風險評估應關注的有關方面

【案例分析】風險準則實例講解

4.9     如何保證風險評估的效果

5.     風險應對

5.1     風險應對的七種方法

5.2     風險轉換與對沖的區別

5.3     風險組合

【案例分析】風險組合案例

5.4     如何保證風險應對的效果

6.     總結：風險評估十八步法

第五章 流程和制度落地

1.     流程分類

2.     流程框架圖

【案例】某公司流程框架圖分析

【練習】流程框架圖繪制

3.     流程與制度關系

3.1     流程梳理的原則

3.2     流程與制度對應關系

4.     制度的分級

【案例分析】某央企財務管理制度實例分析

5.     制度梳理的六六順方法

6.     內控制度與其他體系文件的關系

7.     集團化內控制度的考慮

第六章 流程矩陣與手冊

1.     流程

1.1     流程圖三種畫法比較

1.2     關鍵控制點識別

1.3     控制措施的設置

2.     內控矩陣

2.1     矩陣的畫法

2.2     內控措施與風險對應

3.     內控手冊

3.1     手冊的兩種編制方法

3.2     手冊的作用

第七章 內控評估

1       CCSA概述

1.1     CCSA核心要素

1.2     CCSA 優點

2       CCSA核心流程

1.      

2.      

2.1     計劃

2.2     流程映射與分析

2.3     研討會

2.4     研討會會后工作

2.5     總結

3.     內控評估量化方法

3.1     內控評估總體框架

【案例分析】內控環境評估具體指標分享

3.2     內控過程評估

3.3     內控結果評估

3.4     評分方法

【案例分析】內控評估與風險管理結合演示

【小組練習】某公司內控評估

1.      

2.      

3.      

3.1      

3.2      

3.3      

3.4      

4.     缺陷認定

5.     評估報告

6.     持續改善機制

持續改善機制建立的五要點